東方保本混合型開放式證券投資基金開放日常申購與贖回業務公告
時間：2011-05-13
公告送出日期：2011年5月13日
1.公告基本信息
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基金名稱
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東方保本混合型開放式證券投資基金
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基金簡稱
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東方保本混合
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基金主代碼
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400013
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基金運作方式
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契約型開放式
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基金合同生效日
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2011年4月14日
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基金管理人名稱
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東方基金管理有限責任公司
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基金托管人名稱
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中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
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基金注冊登記機構名稱
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東方基金管理有限責任公司
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公告依據
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《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《東方保本混合型開放式證券投資基金基金合同》、《東方保本混合型開放式證券投資基金招募說明書》等
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申購起始日
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2011年5月16日
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贖回起始日
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2011年5月16日
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注：根據《基金合同》約定，投資者認購并持有至第一個保本周期到期的本基金基金份額，適用第一個保本周期的保本條款；而基金份額持有人在第一個保本周期內申購或轉換入的基金份額，不適用該保本周期的保本條款。
關于本基金保本和保證的有關約定，請參看本基金《基金合同》和《招募說明書》。
為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關規定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定并公告。
2.日常申購、贖回業務的辦理時間
本基金辦理日常申購和贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日(本公司公告暫停時除外)。開放時間為：每個基金開放日的9：30-15：00。投資者在《基金合同》約定的日期和時間之外提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。由于各銷售機構系統及業務安排等原因，開放日的具體申購時間可能有所不同，投資者應以各銷售機構具體規定的時間為準。
3.日常申購業務
3.1申購金額限制
投資者每次最低申購金額為1,000.00元(含申購費),具體辦理要求以銷售渠道的交易細則為準，但不得低于基金管理公司規定的最低限額。
3.2申購費率
3.2.1前端收費
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申購金額（M）
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申購費率
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備注
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M＜1,000,000.00
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1.2%
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1,000,000.00≤M ＜5,000,000.00
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1%
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M≥5,000,000.00
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1000元/筆
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注：本基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，申購費用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等。
3.3其他與申購相關的事項
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存續條件，轉型后“東方成長收益平衡混合型證券投資基金”的申購費率最高不超過5%，具體費率提前在臨時公告或更新的基金招募說明書中予以說明。
4.日常贖回業務
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于100.00份基金份額。
基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的基金份額余額不足100.00份的，在贖回時需一次全部贖回。
4.2贖回費率
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持有期限（N）
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贖回費率
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N＜1年
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2%
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1年≤N＜2年
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1.5%
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2≤N＜3年
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1%
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N≥3年
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0
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注：贖回費用由基金贖回人承擔，贖回費用的25%歸基金資產，其余部分作為注冊登記等其他必要的手續費。
4.3其他與贖回相關的事項
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存續條件，轉型后“東方成長收益平衡混合型證券投資基金”的贖回費率最高不超過5%，具體費率提前在臨時公告或更新的基金招募說明書中予以說明。
5. 基金銷售機構
5.1 場外銷售機構
5.1.1直銷機構
東方基金管理有限責任公司。
投資者可到東方基金管理有限責任公司直銷柜臺辦理本基金的相關業務，也可登錄本基金管理人網站辦理本基金網上交易業務。
5.1.2場外非直銷機構
中國郵政儲蓄銀行有限責任公司、中國建設銀行股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、東北證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信金通證券有限責任公司、國元證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、江海證券有限公司、宏源證券股份有限公司、廣發華福證券有限責任公司。
5.2 場內銷售機構
6 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
從2011年5月16日起，基金管理人在T+1日（T日為開放日）通過指定媒體和本公司網站披露T日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7.其他需要提示的事項
如有任何疑問，請與本基金各場外非直銷機構或本公司聯系。
本公司客戶服務中心電話：400-628-5888
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》。
特此公告。
東方基金管理有限責任公司
二？一一年五月十三日
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